华裔移民律师诈欺投资人 1000万美金入账
华裔移民律师诈欺投资人 1000万美金入账

芊芊 整理报道

华裔律师陈丹虹与丈夫叶建云因涉嫌诈骗EB-5投资人,本月18日被美国证券交易委员会(SEC)起诉。起诉书中指出,陈丹虹夫妇涉嫌违反联邦法律进行自利交易(self-dealing activity)。

起诉书中介绍,移民律师陈丹虹与丈夫叶建云暗中收购并经营了一家金州区域中心(Golden State Regional Center, LLC )。他们聘用被告郝开(Kai Hao Robinson)作为傀儡,帮他们管理公司。陈丹虹夫妇促使他们的投资移民客户向该区域中心投资,却并没有向客户透露其所属权。

当证监会对此进行调查时,陈丹虹夫妇涉嫌拒绝出示文件,制造无罪证据以及清理额外记录等,试图对其罪行进行掩盖。证监会调查他们通过这种行为,获得超过1000万美元的佣金。

他们还有另一名同伙是经营北京新视野投资咨询公司的陈款生(Kuansheng Chen)。陈款生向陈丹虹夫妇提供了一个转钱的离岸账户,帮助他们隐瞒非法收入。

目前证监会对陈丹虹夫妇、郝开、陈款生以及他们名下的另外8家公司进行调查。

起诉书中指出,陈丹虹律师事务所是一家专门从事移民法的律师事务所,拥有20至30名员工,并在旧金山、圣何塞和中国北京都设有办事处。陈丹虹直接管理事务所事务,她的丈夫叶建云则担任经理。

根据陈丹虹律师事务所网站介绍,陈丹虹拥有中国厦门大学法学院和波士顿大学法学院的学位。她从业15年,精通移民法。

证监会执法部副主任霍德曼(Melissa Hodgman)指出,陈丹虹涉嫌自利交易,违反了客户的信任也违反联邦证券法。她还涉嫌伪造证据和扣留文件阻碍调查。

美国证监会本月18日正式在加州北区联邦地方法院提起诉讼,指控被告违反或协助并教唆违反联邦证券法的反欺诈条款。证监会寻求永久禁令,撤销,先予执行,民事处罚和任命接管人。